高盛、汇丰与其它银行联手披露客户信息

五家银行打算更广泛地应用股票规则持续的解释可能会使头寸少报

　　路透伦敦9月25日电- - -高盛和汇丰(HSBA.L)等五家银行采用全球通用方式披露客户股票头寸，参与者称此举有助于削减成本并提高透明度。

　　两位消息人士对路透表示，该集团还包括巴克莱(BARC.L)、法国巴黎银行(BNPP.PA)和另一家银行，该集团正在开发一种工具，以尽量降低低报风险，特别是当投资者进行所谓的空头押注或利用衍生品建立股权时。

　　监管机构要求投资者在超过某些门槛时报告所持有的证券，这需要对规则进行复杂而耗时的分析。如果有解释的余地，这可能会导致失误和惩罚。

　　银行一直在投资所谓的监管科技，以通过自动化降低遵守此类规则的成本。

　　现在，这个由五家银行组成的集团正与RegTech专家Droit合作，寻求简化工作流程，进一步降低成本。

　　高盛(GS.N:行情)全球仓位监管报告主管Pete Chisholm对路透表示，这项名为Endoxa的倡议是首个由银行牵头的应对全球披露报告规则的联盟。

　　奇泽姆表示:“这事关全球所有银行对规则的理解是否完全相同。”他补充称，“由于缺乏共性，公众所依赖的市场数据可能存在不准确的风险。”

　　法国巴黎银行金融市场合规部全球主管Kara Lemont在一份声明中表示，该计划应能让监管机构和立法者确信，相关规定得到了一致的执行。

　　巴克莱银行和汇丰银行的发言人说，这两家银行正在参与该财团，但拒绝进一步置评。

　　一位不愿透露姓名的消息人士称，这些银行将与Droit和一家律师事务所合作，编写一种通用的数字机读代码，财团成员可以实施，以确保一致的合规。

　　奇泽姆表示，Endoxa成员希望其他银行随着时间的推移加入，进一步协调报告规则的应用。

　　“散户投资者希望，每家披露这些信息的银行都是基于同样的基础。这是确保每个人都遵守同样规则的一种方式。”

　　在最近的一些案例中，投资者积累了大量上市公司的股份，这些公司虽然符合规定，但令其他市场参与者感到意外。

　　第二位消息人士对路透表示，尽管Endoxa的成员仍可自由地帮助客户秘密建仓，但该财团将与律师和监管机构合作，就披露相关规定的准确解释达成一致。

　　“我们相信这种合作关系可以扩展到行业面临的许多问题。这将最终降低风险，使组织更安全，”Droit创始人兼首席执行官布洛克?阿纳森表示。

　　然而，MRV Associates的金融风险顾问Mayra Rodriguez Valladares表示，银行联合决定如何解释规则可能是不合适的，并补充称监管机构应密切关注此类举措。

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　　伊丽莎白?克罗夫特

　　汤森路透(Thomson Reuters)

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